無錫市錫山區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局

2024年度行政處罰典型案例（第三期）

一、案情簡介                                    

2024年7月，我局收到線索反映，某項目負(fù)責(zé)鋼結(jié)構(gòu)勞務(wù)施工的某經(jīng)營部（個體工商戶）某員工未取得熔化焊接與熱切割特種作業(yè)操作證上崗作業(yè)。

經(jīng)查，該經(jīng)營部存在其特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)并取得建筑施工特種作業(yè)操作資格證（建筑焊工）上崗作業(yè)的違法行為。我局依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十七條第七項的規(guī)定，于2024年9月30日對其作出處罰款3萬元的行政處罰決定。

我局在該案辦理過程中另查明，該經(jīng)營部作為個體工商戶，存在未取得施工勞務(wù)資質(zhì)證書承攬鋼結(jié)構(gòu)安裝勞務(wù)工程的違法行為，我局依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十條第二款的規(guī)定，于2024年9月30日對其作出處罰款5萬元的行政處罰決定；某公司存在將鋼結(jié)構(gòu)安裝勞務(wù)工程分包給不具有勞務(wù)資質(zhì)的該經(jīng)營部的違法分包行為，我局依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十二條第一款、第七十三條的規(guī)定，于2024年9月30日分別對該公司及其責(zé)任人員作出處罰款1.6萬元、1280元的行政處罰決定。

（二）法律鏈接

1.施工單位的特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)并取得相應(yīng)資格上崗作業(yè)

（1）違法依據(jù)：《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第三十條第一款“生產(chǎn)經(jīng)營單位的特種作業(yè)人員必須按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)，取得相應(yīng)資格，方可上崗作業(yè)”。

（2）處罰依據(jù)：《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十七條第七項“生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，處十萬元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處十萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處二萬元以上五萬元以下的罰款：……（七）特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)并取得相應(yīng)資格，上崗作業(yè)的”。

2.施工單位未取得資質(zhì)證書承攬工程

（1）違法依據(jù)：《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十五條第一款“施工單位應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬工程”。

（2）處罰依據(jù)：《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十條第二款“未取得資質(zhì)證書承攬工程的，予以取締，依照前款規(guī)定（違反本條例規(guī)定，勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的，責(zé)令停止違法行為，對勘察、設(shè)計單位或者工程監(jiān)理單位處合同約定的勘察費、設(shè)計費或者監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；對施工單位處工程合同價款2％以上4％以下的罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收。）處以罰款；有違法所得的，予以沒收”。

3.施工單位將所承包的工程違法分包

（1）違法依據(jù)：《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十五條第三款“施工單位不得轉(zhuǎn)包或者違法分包工程”。

（2）處罰依據(jù)：《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十二條第一款“違反本條例規(guī)定，承包單位將承包的工程轉(zhuǎn)包或者違法分包的，責(zé)令改正，沒收違法所得，對勘察、設(shè)計單位處合同約定的勘察費、設(shè)計費25％以上50％以下的罰款；對施工單位處工程合同價款0.5％以上1％以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書”；《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七十三條“依照本條例規(guī)定，給予單位罰款處罰的，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額5%以上10%以下的罰款。”

（三）案例評析

1.施工單位的特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)并取得相應(yīng)資格上崗案

根據(jù)《房屋市政工程生產(chǎn)安全重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》（2022版）第四條第三項的規(guī)定，建筑施工特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)并取得相應(yīng)資格上崗作業(yè)的行為屬于重大事故隱患。特種作業(yè)人員無證上崗作業(yè)危害顯著，極易引發(fā)安全生產(chǎn)事故，給人民群眾生命財產(chǎn)安全帶來重大隱患和威脅。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)高度重視，嚴(yán)格落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任，提高安全生產(chǎn)意識，筑牢安全生產(chǎn)防線，在聘用特種作業(yè)人員或者委外作業(yè)涉及特種作業(yè)時嚴(yán)格審核特種作業(yè)人員操作資格證，加強(qiáng)特種作業(yè)人員管理，確保從業(yè)人員持證上崗。

2.施工單位將所承包的工程違法分包案、施工單位未取得資質(zhì)證書承攬工程案

為規(guī)范建筑工程施工發(fā)包與承包活動，保證工程質(zhì)量和施工安全，有效遏制違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等違法行為，維護(hù)建筑市場秩序和建設(shè)工程主要參與方的合法權(quán)益，2019年1月3日，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布了《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認(rèn)定查處管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）。該辦法第十一條規(guī)定，本辦法所稱違法分包，是指承包單位承包工程后違反法律法規(guī)規(guī)定，把單位工程或分部分項工程分包給其他單位或個人施工的行為；第十二條第一項規(guī)定，“存在下列情形之一的，屬于違法分包：（一）承包單位將其承包的工程分包給個人的”。

我國對建設(shè)工程的施工實行嚴(yán)格的資格準(zhǔn)入制度，對施工單位資質(zhì)的要求是為了加強(qiáng)對建筑活動的監(jiān)督管理，維護(hù)公共利益和規(guī)范建筑市場秩序，保證建設(shè)工程質(zhì)量安全，促進(jìn)建筑業(yè)的健康發(fā)展。由于不具備相應(yīng)資質(zhì)的單位或個人，其自身的技術(shù)能力和管理能力均存在一定程度上的不足，難以保證工程的質(zhì)量，嚴(yán)重時可能發(fā)生質(zhì)量和安全事故，違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等行為還極易導(dǎo)致拖欠農(nóng)民工工資。施工單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，不得轉(zhuǎn)包、掛靠和違法分包，不得通過采取合作、聯(lián)營、個人承包等形式或名義，直接或變相將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工。施工單位應(yīng)當(dāng)依法承攬工程，不得無資質(zhì)、借用資質(zhì)或超越資質(zhì)承攬工程。